对于有效的风险管理计划，良好的治理是至关重要的；良好的公司治理必须以投资顾问或服务供应商高级管理层的态度和原则作为出发点。"这些态度和原则称为"高层基调"，并在全公司进行自上而下的宣导。“风险管理是每一个人的职责”应该在全公司推广，并作为公司的基本原则和信念。高层基调和基本理念可以帮助确定公司的风险文化。因此，在评估投资顾问或其他服务供应商的风险哲学和风险管理方法时，了解“高层基调”非常重要。虽然难以针对高层基调进行实证评估，但是可以通过与高级管理层、外部审计师和外部法律顾问进行讨论获取相关洞察，了解高层基调和整体风险文化。

了解风险与控制流程相关的角色和职责在公司内部是如何设置，对于基金董事也很重要。在很多组织内，有很多团队需要承担风险管理职责，具体包括企业、运营和投资层面的风险团队，合规团队，内部审计团队，内控鉴证团队以及其他嵌入业务条线或支持业务条线的风险控制团队。这些团队虽然拥有各自独特的视角和角色，但会协同合作帮助投资顾问管理和评估风险。由于每个投资顾问都具有独特性，因此如何设立风险管理部门并不存在唯一的或正确的方式，但应该清晰界定和理解风险管理的职责，并在可能及可行的情形下进行工作协调。

来源：德勤

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