306页|2022年度证券公司投资者服务与保护报告

佚名 2023/10/24 金融科技

来源: 网络

聚焦主题主线,助力注册制改革。2022年,在稳步实施股票发行注册制改革背景下,为持续提高投资者理性投资水平和风险意识,监管部门指导证券公司,借助图文、动漫、视频、音频等多种形式,开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动,向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效,阐述资本市场投资者保护理念和相关政策措施,增进投资者对注册制理念和规则的理解和认同,助力改革理念、内涵的深入普及,引导投资者客观认识市场、理性参与投资,为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计,2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场,累计覆盖约8.56亿人次。

促进资本市场功能发挥,锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系,坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年,面对国内外复杂严峻的经济形势,证券公司主动应变、承压而上,积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能,依托多层次资本市场,围绕股权、债权等深化直接融资服务,实现直接融资5.92万亿元。其中,服务428家企业实现境内上市,融资金额5868.86亿元,同比增长8.15%;服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所,实现融资4481.58亿元,融资家数及规模分别占全市场的83.41%76.36%,助力科技创新。

加快行业数字化转型,提升精准服务新模式。2022年,证券公司进一步落实国家十四五发展规划,推动数字技术与实体经济深度融合,在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革,利用互联网平台,借助金融科技赋能客户精准画像,深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。投资者服务方面,针对投资者开户、业务变更、交易委托等场景提供智能客服或辅助工具;投顾服务方面,运用客户画像提供适当的产品,或提供营销辅助工具;风险控制方面,提供信用风险、市场风险、操作风险、舆情监控等风险智能化分析工具;智能交易方面,为量化交易提供智能交易策略等。

证券行业过去一年在服务实体经济、服务投资者等方面取得的积极成效,既是全行业真抓实干、主动作为的结果,也离不开监管部门的指导与支持。2023年是二十大精神全面贯彻落实之年,也是全面注册制落地之年,协会将继续发挥自律、服务、传导职能,发挥好监管和行业之间的桥梁和纽带作用,引导行业深入践行金融为民理念,注重守正创新,围绕服务实体经济和国家重大战略部署,不断丰富投资者保护创新实践,构建与新时代相适应的投资者保护新机制,践行金融工作政治性人民性,持续提升金融服务实体经济质效,在新时代新征程上展现证券行业的新气象新作为。

来源:中国证券业协会

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